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新时代证券顶格申购债券导致缴款违约 被责令改正_中国财经时报网

时间2018-12-30 来源:枣庄新闻网

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近日,新时代证券股份有限公司因未能审慎评估债券申购风险,进行顶格申购,导致缴款违约,被北京证监局采取责令改正并增加合规检查次数措施的决定。

经查,北京证监局发现新时代证券股份有限公司存在以下问题:<癫痫的治疗/p>

在申购债券过程中,未能审慎评估债券申购风险,动用多个自营证券账户进行顶格申购,获配金额远超公司缴款能力,导致缴款违约。

上述行为反映出新时代证券股份有限公司内控存在缺陷,对业务风险识别河北哪家癫痫病医院好、评估、应对和报告不够及时充分,未能建立符合自身发展需要的全面风险管理体系,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第125号)第六条、《证券公司内部控制指引治疗癫痫病比较好的方法》(证监机构字〔2003〕260号)第三条的规定。

北京证监局表示,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,对新时代证券股份有限公司作出如下监督管理措施决定:责令改正并增加合规检查次数,请新时代证券股河南癫痫病医院哪家最好份有限公司在决定书作出之日起1个月内完成整改并向北京证监局提交整改报告;未来一年期间内,每6个月对公司内部控制和风险管理开展一次合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向北京证监局报送合规检查报告。

作者:不详 来源:网络
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